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獨立董事述職報告篇一

旅游有限公司獨立董事述職報告作為北京京西風光旅游開發股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責、忠實履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關事項發表獨立意見。現將度履行職責情況述職如下：

度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹慎的態度對各次董事會提交的各項議案經過審議后進行投票，未出現提出反對、棄權意見的情形。

本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經營決策事項及其他重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

1．關于公司內部控制自我評價報告的意見

確認公司《度內部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內部控制體系建設、內控制度執行和監督的實際情況。認為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及《公司章程》等相關法律法規要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關聯交易內部控制、對外擔保內部控制和信息披露內部控制為核心的完整的內部控制體系，形成了科學的決策、執行和監督機制，公司內控制度得到有效執行，保障了公司資產安全，確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，各項經營管理活動協調、有序、高效運行。

2．關于控股股東及其他關聯方占用公司資金情況的說明及獨立意見

根據證監發[]56號文《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關規定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關資料，基于獨立判斷的立場，本人認為：

（1）報告期內，公司與控股股東及其關聯方之間不存在占用資金的情況。

（2）報告期內，公司與關聯方之間的資金往來屬于正常的經營性關聯交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發生的資金往來是正常的經營和日常資金調撥所致，有利于公司的經營和公司控股公司的發展，符合公司和全體股東的利益。

3．關于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

依據《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發[]56號）、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內對外擔保情況進行了核查和監督，就公司執行情況進行了專項說明并發表獨立意見如下：

報告期內，公司無對外擔保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保，占公司報告期末經審計凈資產的2.8%。

公司及控股子公司的擔保屬于公司生產經營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關的審批程序，無違規情況。

公司擔保情況符合證監發[]56號文和證監發[]120號文的規定。

4．對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

作為北京京西風光旅游開發股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。

5．對公司非公開發行股票事項的獨立意見

本著審慎、負責的態度，本人對公司非公開發行股票事項發表如下獨立意見：

（1）本次非公開發行股票方案切實可行，符合公司戰略，有利于公司改善自身資本結構，減少財務風險，提高公司的盈利能力和抗風險能力，為股東提供長期穩定的回報。本次非公開發行股票募集資金投資項目發展前景看好，有利于公司長期戰略決策的延續和實施。

（2）本次非公開發行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關規定，符合《中華人民共和國證券法》關于非公開發行股票的相關規定，符合中國證監會《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》和《證券發行與承銷管理辦法》等規定。

（3）本次非公開發行股票未涉及關聯交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。

6．對公司資產出售事項的獨立意見

針對公司本年度資產出售事項，發表獨立意見如下：

（1）本次交易的標的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權暨相關債權。受讓方為福建省海外環球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構成關聯交易，不構成重大資產重組。

（2）本次交易有利于公司業務整合，優化資源配置，提高整體資產盈利能力，符合公司發展戰略。本次股權轉讓價格以福建武夷資產評估有限公司出具的閩武夷評報崇字（）第011號資產評估報告為依據，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。

（3）本次交易涉及的相關決策程序和審批權限符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》的相關規定。

（4）本次交易提交董事會審議前經本人事先認可，本人同意《關于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權暨相關債權的議案》。

1．公司信息披露情況

通過對公司度信息披露情況進行的監督和檢查，本人認為公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權益。

2．對公司的治理情況及經營管理的監督

本人對公司提供的各項材料和有關介紹進行認真審核。在此基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權，深入了解公司的生產經營、管理和內部控制等制度的完善及執行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監督和檢查，充分履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。

作為公司董事會審計委員負責人，本人認真學習了中國證監會及深圳證券交易所對報工作相關要求，聽取了管理層對本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關審計情況，對年審會計師的工作進行了總結和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。

獨立董事述職報告篇二

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獨立董事述職報告

旅游有限公司獨立董事述職報告

公司獨立董事年度述職報告

公司獨立董事述職報告范文

作為聯化科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司董事行為指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等

規章制度

的有關規定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。現就度履職情況匯報如下:

一、出席會議情況

(一)度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責義務。具體出席會議情況如下:

內容董事會會議股東大會會議

(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常

會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

二、發表獨立意見情況

(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、關于公司對外擔保情況:

公司除對控股子公司江蘇聯化擔保外，沒有發生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險。

2、關于內部控制

自我評價

報告:

公司內部控制制度符合有關法律法規及監管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要;公司的內部控制措施對企業管理各個過程、各個環節的控制發揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。

3、關于續聘會計師事務所:

立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

4、關于高管薪酬:

公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發放基本符合公司整體業績實際及崗

位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規擔保行為，保障公司的資產安全。

審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交

年第二次臨時股東大會審議通過。

(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、關于對關聯方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。

控制了對外擔保風險，避免了違規擔保行為，保障了公司的資產安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險。

3、關于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規和《公司章程》

的規定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事

會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規和《公司章程》的規

定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合

法有效;

本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、

交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;

本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均

提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。

因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事

項發表了獨立意見:

已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢

的情形，亦不存在被中國證監會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘

任高級管理人員的程序符合相關法律、法規及公司章程的有關規定。同意公司董事會

聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張

賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監。

(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事

項發表了獨立意見:

本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規及中國證監會的監管規則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發展規劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準。

三、公司現場調查情況度本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監事、高管等相關人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發展戰略提出了建設性的意見。

四、保護投資者權益所做工作情況

1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。

董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監會、浙江證監局及深圳證券交易所的有關法律法規及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

五、其他情況

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況;

3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等;

獨立董事述職報告（2） |

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作為北京京西風光旅游開發股份有限公司獨立董事，在度，本人誠信、勤勉、盡責、忠實履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關事項發表獨立意見。現將度履行職責情況述職如下：

一、出席董事會會議情況

本人認為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經營決策事項及其他重大事項均履行了相關審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

二、發表獨立意見情況

1.關于公司內部控制自我評價報告的意見

確認公司《度內部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內部控制體系建設、內控制度執行和監督的實際情況。認為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及《公司章程》等相關法律法規要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關聯交易內部控制、對外擔保內部控制和信息披露內部控制為核心的完整的內部控制體系，形成了科學的決策、執行和監督機制，公司內控制度得到有效執行，保障了公司資產安全，確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，各項經營管理活動協調、有序、高效運行。

2.關于控股股東及其他關聯方占用公司資金情況的說明及獨立意見

根據證監發[]56號文《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和《公司章程》的有關規定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關資料，基于獨立判斷的立場，本人認為：

（1）報告期內，公司與控股股東及其關聯方之間不存在占用資金的情況。

（2）報告期內，公司與關聯方之間的資金往來屬于正常的經營性關聯交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發生的資金往來是正常的經營和日常資金調撥所致，有利于公司的經營和公司控股公司的發展，符合公司和全體股東的利益。

3.關于公司對外擔保情況的說明及獨立意見

依據《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發[]56號）、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[]120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內對外擔保情況進行了核查和監督，就公司執行情況進行了專項說明并發表獨立意見如下：

報告期內，公司無對外擔保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責任擔保，占公司報告期末經審計凈資產的2.8%。

公司及控股子公司的擔保屬于公司生產經營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關的審批程序，無違規情況。

公司擔保情況符合證監發[]56號文和證監發[]120號文的規定。

4.對增補楊麗軍女士為公司董事候選人的獨立意見

作為北京京西風光旅游開發股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進行了事前審議。

基于獨立判斷，認為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規范，楊麗軍女士的任職資格符合有關法律、法規和《公司章程》的相關規定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。

5.對公司非公開發行股票事項的獨立意見

本著審慎、負責的態度，本人對公司非公開發行股票事項發表如下獨立意見：

（1）本次非公開發行股票方案切實可行，符合公司戰略，有利于公司改善自身資本結構，減少財務風險，提高公司的盈利能力和抗風險能力，為股東提供長期穩定的回報。本次非公開發行股票募集資金投資項目發展前景看好，有利于公司長期戰略決策的延續和實施。

（2）本次非公開發行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關規定，符合《中華人民共和國證券法》關于非公開發行股票的相關規定，符合中國證監會《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》和《證券發行與承銷管理辦法》等規定。

（3）本次非公開發行股票未涉及關聯交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關法律、法規及《公司章程》的規定。

6.對公司資產出售事項的獨立意見

針對公司本年度資產出售事項，發表獨立意見如下：

（3）本次交易涉及的相關決策程序和審批權限符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》的相關規定。

（4）本次交易提交董事會審議前經本人事先認可，本人同意《關于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權暨相關債權的議案》。

三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

1.公司信息披露情況

通過對公司度信息披露情況進行的監督和檢查，本人認為公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權益。

2.對公司的治理情況及經營管理的監督

本人對公司提供的各項材料和有關介紹進行認真審核。在此基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權，深入了解公司的生產經營、管理和內部控制等制度的完善及執行情況；對董事、高管履職情況進行有效地監督和檢查，充分履行了獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。

四、在年度報告工作中的監督作用

作為公司董事會審計委員負責人，本人認真學習了中國證監會及深圳證券交易所對報工作相關要求，聽取了管理層對本年度的生產經營情況和重大事項的進展情況匯報，與公司度年審注冊會計師進行了多次溝通，聽取注冊會計師介紹有關審計情況，對年審會計師的工作進行了總結和評價，保證了年度報告的全面、完整、真實。

五、自身學習情況

通過認真學習相關法律、法規和規章制度，本人對公司法人治理結構和保護社會公眾股東合法權益等方面有了更深的理解和認識，提高了保護公司和中小股東權益的思想意識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

六、其他事項

1.作為獨立董事，未提議召開董事會；

2.作為獨立董事，未提議解聘會計師事務所；

3.作為獨立董事，未獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。

，通過對公司的關注，盡可能利用自己的專業知識和經驗為公司發展提供更多建設性的建議，從而提高公司董事會決策水平，促進公司穩定健康發展。本著進一步謹慎、勤勉、忠實的原則，本人將不斷加強與其他董事、監事及管理層的溝通，提高董事會決策能力，積極有效地履行獨立董事職責，更好地維護公司和中小股東的合法權益，為促進公司穩健發展，樹立公司誠實守信的良好形象，發揮積極作用。

獨立董事述職報告（3） |

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一、出席會議情況

(一)度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤

勉盡責義務。具體出席會議情況如下:

內容董事會會議股東大會會議

(二)作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常

會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。

二、發表獨立意見情況

(一)在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、關于公司對外擔保情況:

公司除對控股子公司江蘇聯化擔保外，沒有發生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據《對外擔保管理辦法》規定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險。

2、關于內部控制自我評價報告:

公司內部控制制度符合有關法律法規及監管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要;公司的內部控制措施對企業管理各個過程、各個環節的控制發揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。

3、關于續聘會計師事務所:

立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。

4、關于高管薪酬:

公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發放基本符合公司整體業績實際及崗

位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。

(二)在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規擔保行為，保障公司的資產安全。

審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交

年第二次臨時股東大會審議通過。

(三)在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下

事項發表了獨立意見:

1、關于對關聯方資金占用1-6月公司不存在控股股東及其他關聯方占用公司資金的情況。

3、關于董事會換屆選舉

本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規和《公司章程》

的規定;公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事

會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規和《公司章程》的規

定;公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合

法有效;

本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、

交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人;

本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均

提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。

因此，同意上述七名董事候選人(其中三名獨立董事候選人)的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。

(四)在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事

項發表了獨立意見:

已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢

的情形，亦不存在被中國證監會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘

任高級管理人員的程序符合相關法律、法規及公司章程的有關規定。同意公司董事會

聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張

賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監。

(五)在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事

項發表了獨立意見:

本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的方案符合法律法規及中國證監會的監管規則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發展規劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發人民幣普通股(a股)的議案尚待公司股東大會批準。

三、公司現場調查情況度本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監事、高管等相關人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發展戰略提出了建設性的意見。

四、保護投資者權益所做工作情況

1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。

董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。

3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監會、浙江證監局及深圳證券交易所的有關法律法規及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。

五、其他情況

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況;

3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等;

獨立董事述職報告（4） |

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各位股東及股東代表：

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

（一）履行獨立董事職責總體情況

見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發展和規范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發表獨立意見情況根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本年度召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發表了如下獨立意見：

（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規定。

（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發現有《公司法》第一百四十七條所規定的情況，以及被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發現公司有違規擔保事項的發生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，公司認真開展加強公司治理專項活動，以證監局對公司治理現場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環節，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業務的開展，保證公司對子公司實施監管，對關聯交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執行國家有關法律法規以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當前在第2頁上一頁12及其關聯方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

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獨立董事述職報告篇三

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

一、履行獨立董事職責總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

二、出席會議情況及投票情況：關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

一、履行獨立董事職責總體情況本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發表了如下獨立意見：獨立董事工作制度》等規定，在本年度召開的董事會上本人發表的獨立意見。

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發表了如下獨立意見》第一百四十七條所規定的情況，以及被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

3、關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

4、關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

5、關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

6、關于公司對外擔保情況的獨立意見：章程》的有關規定。

5、關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

6、關于公司對外擔保情況的獨立意見》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環節，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業務的開展，保證公司對子公司實施監管，對關聯交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執行國家有關法律法規以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發表了如下說明和獨立意見：

1、公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

2、報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人本文章共2頁，當前在12及其關聯方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：

公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的`需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

獨立董事述職報告篇四

各位股東及股東代表：

本人作為浙江向日葵光能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，在任職期間嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳交易所創業板上市公司規范運作指引》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》、《獨立董事工作細則》等相關法律法規和規章制度的規定，認真履行職責，充分發揮獨立董事的獨立作用，維護全體股東尤其是廣大中小股東的合法利益。20xx年 6月 19日，因任期屆滿本人不再擔任公司獨立董事職務和董事會專門委員會相關職務。現將本人 20xx 年度履職情況述職如下：

一、會議出席情況

20xx 年，在本人擔任公司獨立董事期間，公司共召開董事會會議 4 次、股

東大會 1次，本人均親自出席或按要求進行了通訊表決，列席了股東大會，沒有委托出席或缺席的情況。對各次董事會審議的相關議案，本人認真審閱會議相關資料，與公司董事、經營管理層保持充分溝通，積極參與討論并提出一些合理化建議，用自己專業知識做出獨立、公正、客觀的判斷，審慎行使表決權。報告期內，沒有對公司董事會各項議案及其他事項提出異議的情況。

二、對公司重大事項發表意見情況

根據《公司章程》、《獨立董事工作細則》等相關規定，20xx 年度，本人對公司下列有關事項發表了獨立意見，并出具了書面意見：

1、在 20xx 年 1 月 13 日召開的第二屆董事會第二十二次會議上，對公司應收款項壞賬準備計提比例變更事項發表了獨立意見。

2、在 20xx年 3月 12日召開的第二屆董事會第二十三次會議上，對公司 20xx年內部控制評價報告、公司續聘 20xx年度審計機構、公司 20xx 年度利潤分配預案、提名吳峰先生、林丹萍女士為公司董事、聘任公司總經理、財務總監、公司符合非公開發行股票的資格和各項條件、非公開發行股票方案和預案、非公開發行股票發行方案論證分析、修改《公司章程》、未來三年(20xx-2024)股東分紅回報規劃、對外擔保情況、關聯方資金占用情況等事項發表了獨立意見。

3、在 20xx年 6月 3日召開的第二屆董事會第二十五次會議上，對公司董事會換屆選舉及提名董事候選人事項發表了獨立意見。

三、專業委員會履職情況

公司董事會下設戰略、提名、薪酬與考核、審計四個專門委員會。20xx年，按照《董事會專門委員會工作制度》和各專門委員會工作細則的相關要求，各專門委員會分別就公司各重大事項進行審議，達成意見后向董事會提出了專門委員會意見。本人作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，戰略委員會、提名委員會、審計委員會委員，積極參加各專門委員會召開的相關會議，召集并主持薪酬與考核委員會會議，切實履行了獨立董事相關職責，規范公司運作，健全公司內控。

四、對公司進行現場調查的情況

本人對公司進行了現場考察，了解公司的生產經營情況、內部控制和財務狀況;與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，積極對公司經營管理提出建議。

五、在保護投資者權益方面所做的其他工作(一)持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。

(二)認真履行獨立董事職責，對公司董事會審議決策的重大事項均要求公

司事先提供相關資料進行認真審核，必要時向公司相關部門和人員詢問，在此基礎上利用自身的專業知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權益。

六、培訓和學習情況

進一步規范運作。

七、其他工作情況

(一)未有提議召開董事會情況發生;

(二)未有提議聘用或解聘會計師事務所的情況發生;

(三)未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項的決策，為公司的健康發展建言獻策。本人衷心希望公司在董事會領導下穩健經營、規范運作，不斷增強盈利能力，使公司持續、穩定、健康發展。

特此報告。

(本頁無正文，為獨立董事年度述職報告簽署頁)陳哲艮

20xx年 3月 10日

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獨立董事述職報告篇五

各位股東及股東代表：

根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規定，現將本人履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。

本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發揮了獨立董事的作用。

1、出席會議情況：公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發表個人意見。投票表決中，除對利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發展和規范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發表獨立意見情況根據中國證監會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規定，在本年度召開的董事會上本人發表的獨立意見如下：

1、在月日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發表了如下獨立意見：

（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規定。

（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發現有《公司法》第一百四十七條所規定的情況，以及被中國證券監督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。

（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的`授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規定。

（5）關于調整期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規定。

（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發現公司有違規擔保事項的發生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業主所提供的擔保，屬于行業內普遍現象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。

（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，公司認真開展加強公司治理專項活動，以證監局對公司治理現場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環境控制、業務控制、會計系統控制、電子信息系統控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環節，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業務的開展，保證公司對子公司實施監管，對關聯交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執行國家有關法律法規以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。

2、在月日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關法律法規的規定，報告期內不存在控股股東及關聯方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯方提供擔保的情況。

（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制，其關聯方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業提供擔保。

我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現象。

獨立董事述職報告篇六

本人作為北京誠益通控制工程科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨

立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深交所創業板上市公司規范運作指引》等國家相關法律、法規和《公司章程》、《獨立董事制度》等的規定，認真履行職責，積極參加公司召開的董事會和相關專業委員會會議，認真審議各項議案，對公司重大事項發表獨立意見，充分發揮獨立董事的作用，監督公司規范化運作，維護了公司整體利益及全體股東的合法權益。現將本年度本人履行獨立董事職責的情況匯報如下：

2024 年度，公司共召開了 7 次董事會，本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：

姓名 本年應出席董事會次數現場出席次數通訊出席次數委托出席次數

缺席次數 備注

王文 7 7 0 0 0 ——

為2024年度履職期間公司董事會的召集召開合法合規，會議議案均未損害公司股東，特別是中小股東的利益。因此本人對2024年度履職期間公司董事會各項議案均投了贊成票，無提出異議的事項，也無反對、棄權的情形。

(一)2024年 4月 16日，公司召開第二屆董事會第九次會議，對公司董事

會出具的《關于使用募集資金置換預先募投項目自籌資金的議案》發表獨立意見：

(1)公司使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金，有利于提高募

集資金的使用效率，降低公司的財務費用，符合全體股東利益;

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獨立董事述職報告篇七

本人作為沈陽新松機器人自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《上市公司治理準則》等法律、法規、規范性文件和《公司章程》、《獨立董事工作細則》的規定，誠信、勤勉盡責，忠實履行職責，積極出席相關會議，對各項議案進行認真審議，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，較好地發揮了獨立董事作用。

現將 20xx 年度本人履行獨立董事職責的工作情況匯報如下：

一、20xx 年度本人出席董事會和股東大會會議情況

20xx年度，公司共召開董事會會議 8次，本人出席情況如下：

姓名本年召開董事會次數親自出席次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未親自出席會議

宋xx 8 8 0 0 否

20xx年度，公司共召開了 3次股東大會，本人出席會議情況如下：

宋xx 3 3 0 0 否

二、20xx年度發表獨立董事意見情況本年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，發表獨立意見如下：

（一）20xx 年 3 月 26 日，公司召開第五屆董事會第十四次會議，審議通

過了《關于會計政策變更的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

公司本次會計政策變更符合新會計準則相關規定，符合深圳證券交易所《創業板信息披露業務備忘錄第12號：會計政策及會計估計變更》的有關規定，同時也體現了會計核算真實性與謹慎性原則，能更加客觀公正地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司及所有股東的利益。董事會對該事項的表決程序符合相關法律、法規的規定。因此，同意公司本次會計政策變更。

（二）20xx年 4月 9日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，作為公司

的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

1、關于公司2024年度關聯交易事項的獨立意見

我們認真審閱了公司董事會提供的相關資料，公司2024年度未發生重大關聯交易行為，發生的日常關聯交易決策程序符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，符合公司實際生產經營需要，交易價格按市場價格確定，定價公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。

2、關于2024年度公司對外擔保情況及關聯方資金占用情況的獨立意見報告期內，以及以前期間發生并累計至 2024年 12月 31日，公司不存在為控股股東及其關聯方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況。自 2024年度起，公司為全資子公司杭州中科新松光電有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔保，擔保的決策程序符合中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120 號）、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司法》等關于公司提供對外擔保的相關規定，不存在損害中小股東合法權益的情形。

截至 2024年底，公司已審批的擔保額度合計 4。5億元，報告期末對子公司

擔保實際發生額合計 6443。0559萬元。

報告期內，以及以前期間發生并累計至2024年12月31日，公司不存在控股股東及其關聯方違規占用公司資金的情況。

3、關于2024年度內部控制的自我評價報告的獨立意見

公司建立較為完善的內部控制體系，內部控制制度得到較為有效地執行，保障中小投資者的合法權益，符合有關法律法規和證券監管部門的要求。公司2024年度內部控制的自我評價報告如實地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。

4、對公司 2024年度利潤分配的`預案的獨立意見

公司董事會根據實際情況提出的2024年度利潤分配的預案，符合公司發展的需要，不存在損害中小股東利益的情況。因此，我們同意將2024年度利潤分配的預案提交股東大會審議。

5、關于續聘20xx年度審計機構的獨立意見

華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券從業資格，在執業過程中能夠堅持獨立、客觀、公正的原則，勤勉盡責地履行審計職責，為公司出具的審計報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果。因此，我們同意續聘華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司20xx年度審計機構。

6、關于聘任公司高級管理人員的獨立意見經審查，張進先生、王玉山先生、李正剛先生、蔡宇先生、劉長勇先生、張雷先生、劉子軍先生均符合《公司法》、《公司章程》等關于高級管理人員任職資格的規定;上述人員的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有關規定;上述人員的教育背景、工作經歷和身體狀況能夠勝任公司相應崗位的職責要求，有利于公司的發展。

因此，同意聘任張進先生為公司市場總監、王玉山先生為公司生產總監、李正剛先生為公司總裁助理、蔡宇先生為公司總裁助理、劉長勇先生為公司總裁助理、張雷先生為公司總裁助理、劉子軍先生為公司總裁助理。

（三）20xx 年 5 月 18 日，公司召開第五屆董事會第十七次會議，審議通

過了《關于在沈陽投資設立合資公司的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

本次投資有利于公司全面布局核心零部件板塊，打造系統產業鏈，增強公司核心競爭力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，會議的審議及表決符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，不存在損害中小股東合法權益的情況;本次交易不構成關聯交易，也不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

（四）20xx 年 8 月 25 日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，作為公

司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

1、關于公司控股股東及其他關聯方資金占用情況的獨立意見報告期內，以及以前期間發生并累計至20xx年6月30日，公司不存在控股股東及其他關聯方違規占用公司資金的情況。

6 月 30 日，公司為全資子公司杭州新松機器人自動化有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為 4。5億元的擔保，擔保的決策程序符合中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120 號）、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司法》等關于公司提供對外擔保的相關規定，不存在損害中小股東合法權益的情形。

截至20xx年6月30日，公司已審批的擔保額度合計4。5億元，截至報告期末

對子公司擔保實際發生額合計17071。06萬元。

3、關于延長股東大會決議有效期的議案的獨立董事意見

（1）延長本次非公開發行股票決議有效期符合公司和全體股東的利益。

（2）延長本次非公開發行股票決議有效期所涉及的須由公司股東大會審議

的議案均將提交股東大會表決，公司將向全體股東提供網絡投票平臺。

綜上，延長本次非公開發行股票決議有效期符合公司的利益，對公司及全體股東公平、合理，不存在損害公司及其股東利益的情形。因此，公司全體獨立董事同意延長本次非公開發行股票決議有效期的相關安排。

（五）20xx年 12月 25日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通

過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》，作為公司的獨立董事對相關事項發表如下獨立意見：

公司本次使用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的內

容、程序符合《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規及規范性文件的規定，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常運行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司決定使用募集資金196，884，961。92元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的行為有利于滿足公司發展利益的需求，有利于維護全體股東的利益。鑒于此，同意公司用募集資金196，884，961。92元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。

三、專業委員會履職情況

（一）20xx 年本人作為公司董事會審計委員的召集人委員，認真審閱了公

司的定期報告，對財務數據進行了認真審核，確保財務數據的準確性和真實性，使得公司股東能夠了解公司實際財務情況和經營成果。在 20xx 年度報告的審計過程中，及時與審計機構相關人員進行溝通，督促審計機構及時出具審計報告，確保公司信息披露的及時性和規范性。

（二）20xx 年本人作為公司董事會提名委員會的召集人委員，嚴格遵循相

關法律法規和公司章程的規定，并結合本公司生產經營的實際情況，切實履行工作職責。

（三）20xx 年本人作為公司董事會薪酬與考核委員會的委員，盡職盡責履行工作職責。嚴格按照公司《薪酬與考核委員會工作細則》參與工作，積極參與公司薪酬方案的審議。

四、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作

20xx 年度，本人對公司的生產經營和財務狀況進行深入的了解，密切關注公司生產經營管理和發展等狀況。認證聽取公司管理層對生產經營狀況和規范運作方面的匯報，并結合自己的專業知識和管理經驗向公司提出合理的建議和意見。積極參加公司董事會等相關會議，事先審閱董事會議事文件，客觀、公正地行使表決權。

重視相關法律法規和規章制度的學習，不斷加深關于公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益等相關法規的認識和理解，積極有效的行使了獨立董事的職責，很好的維護了公司和股東的合法權益。

五、其他工作

（一）未有提議召開董事會情況發生;

（二）未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

以上是我在 20xx年度履行職責情況的匯報。

獨立董事：宋xx

二 oxx年三月九日

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獨立董事述職報告篇八

2024年度獨立董事述職報告

各位股東及股東代表：

本人匡建東作為蘇州天沃科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》、《董事會薪酬與考核委員會工作制度》、《關于加強社會公眾股股東權益的保護的若干規定》和《深圳證券交易所中小板塊上市公司董事行為指引》等相關法律、法規、規章的規定和要求，在 2024年度工作中認真履行職責，謹慎、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。

本人于 2024年 11月 10日申請辭去公司獨立董事職務及專門委員會職務，自公司股東大會選舉產生信任獨立董事填補空缺后生效，現將 2024 年度本人履行獨立董事職責的情況述職如下：

一、2024年度出席公司會議的情況

董事會會議次數 11 股東大會會議次數 5

應出席次數 親自出席次數 委托出席次數

缺席次數 列席股東大會次數

1 1 0 0 0

本著恪盡職守、勤勉盡責的態度，在每次董事會召開前，主動獲取會議所需資料和信息，認真審閱公司各項議案和定期報告。在日常履職過程中，本人認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，積極參加公司召開的歷次董事會會議和股東大會，認真審閱會議議案及相關材料，積極參與各項議案的討論并提出了合理建議，充分發表了獨立意見，為董事會的正確、科學決策發揮了積極作用。

二、發表獨立意見情況無

三、保護中小股東合法權益方面所做的工作

1、報告期內，本人嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2024-易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律、法規及《公司章程》、《信息披露管理辦法》等制度的規定，充分、深入了解公司的生產經營和財務法律狀況、管理和內部控制制度的完善和執行情況，了解日常經營活動中可能產生的經營風險，并以電話、郵件等多種形式與公司其他獨立董事、董事、監事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯系。

2、報告期內，本人充分行使了獨立董事的應有職權，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進行了認真、細致的審核，并在此基礎上獨立、客觀、審慎地行使表決權。在日常的董事會會議事務中，本人主動了解、獲取做出決策所需要的情況和資料，公司董事會也能認真聽取和重視獨立董事提出的意見，維護了公司和中小股東的合法權益。

3、持續關注公司信息披露工作，保證 2024年度公司信息披露的真實、準確、公正、公平，促進公司與投資者的良好溝通，保障投資者特別是中小投資者的知情權，維護公司和股東的利益。

四、日常工作情況

1、作為公司獨立董事，本人 2024年度積極有效地履行了獨立董事的`職責，及時掌握公司的生產經營狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況。同時，在充分了解公司情況后利用自己的專業優勢，為公司未來經營和發展提出合理化的建議。

五、培訓和學習

為了更好地履行獨立董事職責，完成獨立董事的工作，發揮獨立董事的作用，

規的認識和理解，不斷強化保護公司和社會公眾股東權益的思想意識，提高對公司和投資者的保護能力。

六、其他工作情況

1、報告期內，沒有提議召開董事會情況發生;

2、報告期內，沒有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生;

證券代碼：002564 證券簡稱：天沃科技 公告編號：2024-

3、報告期內，沒有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項的決策，使公司穩健經營、規范運作，更好地樹立自律、規范、誠信的形象，為公司的持續、穩定、健康的發展貢獻力量。

特此報告。

蘇州天沃科技股份有限公司

獨立董事：__________匡建東

2024年 3月 10日

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獨立董事述職報告篇九

中冶美利紙業股份有限公司201*年度獨立董事述職報告

相關法律、法規、制度的規定，恪盡職守，勤勉盡責，充分發揮自己作為獨立董事的作用，維護了公司、全體股東尤其中小股東的利益。

現將本人在報告期內履行職責情況述職如下：

一、出席董事會會議情況獨立董事

姓 名本年應參加董事會次數親自出席

(次)委托出席

(次)缺席

(次)備注

孫衛國 8 8 0 0 無本人對公司各次董事會會議相關議案均投了贊成票。

二、發表獨立意見的情況報告期內，對董事會議案共發表 15次獨立意見。

(一)關于關聯交易發表的獨立意見

1、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司 201*年度日常關聯交易發表的獨立意見。

公司獨立董事的事前認為：經審查相關材料，我們認為公司與中國紙業、中冶紙業、興誠旺、滿洲里中誠通、美利漿紙、特種紙公司、環保節能公司、實業公司、物流公司、駿泰漿紙、中物投資、沅江紙業和岳陽宏泰之間發生的日常關聯交易是必要的、合理的，符合公司實際情況，同意提交公司第六屆二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆二十五次董事

會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。同意提交公司 2024年度股東大會進行審議。

2、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上針

對公司與中冶紙業集團有限公司簽署《資產代管協議》發表的獨立意見。

獨立董事認為：公司代管并無償使用中冶紙業在公司生產廠區內的資產，有力的支持了公司的日常運營和保障了公司的穩定發展，該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

3、在 201*年 4月 13日召開的公司第六屆董事會第二十五次會議上

針對公司與中冶紙業集團有限公司簽署《委托管理協議》補充協議發表的獨立意見。

獨立董事認為：公司受托管理漿紙公司、特種紙公司和節能環保公司的關聯交易事項遵循了一般商業原則，價格公允，充分體現了公平、自愿、等價、有償的交易原則。該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十五次董事會審議。

公司獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司第六屆第二十五

次董事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

獨立董事事前認可意見：經審查相關材料，我們認為公司與中冶紙業銀河有限公司之間發生的上述關聯交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，關聯董事進行了回避表決。本次關聯交易在定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

5、在 201*年 10月 30日召開的公司第六屆第二十九次董事會議上

易事項遵循了一般商業原則，價格公允，充分體現了公平、自愿、等價、有償的交易原則。該關聯交易不影響公司獨立性，不會損害公司、股東特別是中小股東的利益。同意提交公司第六屆第二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見： 公司第六屆第二十九次董

事會議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，在關聯交易定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

獨立董事事前認可意見：經審查相關材料，我們認為公司與銀河紙業之間發生的上述關聯交易能夠增加公司收入，符合公司和廣大公眾投資者的利益，同意提交公司六屆二十九次董事會審議。

獨立董事關于表決程序及公平性的意見：公司六屆二十九次董事會

議在召集、召開審議本次關聯交易議案的會議程序上符合有關法律、法規及《公司章程》的規定，關聯董事進行了回避表決。本次關聯交易在定價方面公平合理，沒有損害上市公司及中小股東的利益。

(二)關于公司2024年度對外擔保發表的意見

險。2024年度對外實際擔保總額為 26，229萬元，擔保總額占公司凈資產的-155.07%，無違規擔保。公司對外擔保的審批程序，嚴格遵循《公司章程》的'有關規定執行。

(三)關于聘任高級管理人員發表的獨立意見

閱其個人履歷、教育背景、工作經歷，我們認為丁國強先生具備了相應的知識水平和管理能力，不存在《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》和《公司章程》有關限制擔任公司董事會秘書的情形。公司董事會提名、聘任程序及表決結果符合《公司法》等相關法律、法規及《公司章程》的有關規定。我們同意公司董事會聘任丁國強先生為公司第六屆董事會秘書。

(四)關于公司內部控制自我評價發表的獨立意見

作為中冶美利紙業股份有限公司獨立董事，本人認為，報告期內，公司對各項內部管理制度進行了進一步修訂和完善，公司的內部控制體系基本健全，適應公司正常經營和業務發展，公司運作中的各項風險基本能夠得到有效控制。公司內部自我評價報告符合深交所《上市公司內部控制指引》及其他相關文件的要求，真實、完整反映了公司內部控制狀況和各項制度的建立健全和執行情況。

三、獨立董事年度履職其他重點關注事項的情況

(一)信息披露的執行情況報告期內，公司信息披露實行“公開、公平、公正”原則，信息披露人員按照法律法規和制度積極做好信息披露工作，公司定期報告及臨時公告均在法定時間內編制和披露，信息披露內容真實、準確、完整。

(二)董事會以及下屬專門委員會的運作情況報告期內，董事會下設的戰略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會按照各自的工作制度，積極開展工作，認真履行職責。

四、保護投資者權益方面所做的工作

作為公司獨立董事，本人在 201*年完全履行了以下職責：

(一)201*年度本人有效地履行了獨立董事的職責。對于每次需董事

會審議的各議案，本人首先對所提供的議案材料和有關介紹進行認真審核，在此基礎上，獨立、客觀、審慎地行使表決權。

(二)本年度通過進行現場調查情況，與相關人員溝通，獲取做出決

策所需要的資料，并且深入了解了公司的生產、經營、管理等制度的完善及執行情況;董事會決議執行情況、關聯交易、募投項目和非公開發行股票等相關工作進展情況。不定期查閱有關資料，時刻關注公司的生產、經營、管理情況。

(三)對公司定期報告及其它有關事項等做出了客觀、公正的判斷。

監督、核查公司信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護公眾股東的利益。

(四)監督、核查董事、高級管理人員履職情況，準確的履行了獨立

董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實的維護了公司和廣大社會公眾股股東的利益。

(五)積極學習相關法律法規和規章制度，及時參加證券監管部門舉辦的上市公司規范治理的相關培訓。

(六)作為會計方面的專家，本人為公司的科學決策和風險防范提供

了專業的意見和建議。在日常工作中，關注公司重大事項和財務內控工作，并充分發揮自己在投資者關系管理中的作用，積極維護上市公司和全體股東尤其中小股東的權益。

五、在201*年年報審計中所做的工作

司201*年年度審計過程中履行了相關責任和義務，現將年報工作會議情

況匯報如下：

審計機構進場前，本人審閱了公司編制的財務會計報表，認為財務會計報表反映了公司的201*年度的財務狀況和經營成果，同意以此財務會計報表提交給年審注冊會計師進行審計。

根據證監會及深圳證券交易所關于做好上市公司定期報告披露工作

的有關規定，在年審注冊會計師進場前召開會議，聽取了公司201*年度會計決算和報表審計工作安排匯報，與會計師事務所協商確定了公司本年度財務報告審計工作計劃。在審計過程中保持與年審會計師的溝通，了解審計進展情況，督促其在約定時限內提交審計報告。在會計師出具初步審計意見后再次召開會議，了解審計意見，審閱了審計后公司財務會計報表，認為公司財務報告真實、準確、完整的反映了公司的整體情況。

六、建議事項

201*年度，公司在本人履行獨立董事的職責過程中給予了積極的配合和支持，在此本人對公司董事會、管理層表示衷心的感謝。

里進一步完善公司治理，提高規范運作水平，努力做好生產經營，為全體股東尤其是中小股東創造更大的價值。

七、本人聯系方式

電子郵箱：swgtxj @

獨立董事：孫衛國

二〇一六年三月十一日

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獨立董事述職報告篇十

一、出席董事會會議情況

2024年公司共召開了 6次董事會會議，本著勤勉盡責的態度，本人均親自出席公司召開的各次董事會，公司董事會的召集和召開符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關程序，合法有效。本人認真審閱會議材料，積極參與各項議案的討論并提出合理建議，謹慎行使表決權，對公司重大事項發表客觀的獨立意見，為董事會的正確決策發揮了積極的作用。對各次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票。

二、參與專門委員會工作情況

本人目前擔任董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員、薪酬與考核委員會的委員。2024年度主要履行以下職責：

作為公司董事會審計委員會主任委員，在 2024 年度任職期內審計委員會會議召開了 5次。本人均親自出席了各次專門委員會會議，依據《審計委員會工作細則》的要求，認真履行了相關工作職責，并就公司審計部 2024 年度工作總結及 2024 年度工作計劃、2024 年度會計財務報表、2024年度審計計劃、2024年度財務報告、2024年內部控制自我評價報告、審計委員會對 2024 年外部審計工作的總結報告、續聘 2024年度審計機構、2024年第一季度報告全文、2024年半年度報告及摘要、2024 年第三季度報告全文、關于使用閑置自有資金和募集資金購買銀行保本理財產品等事項進行審議討論，達成一致意見后向董事會提出了專業委員會意見，勤勉盡責的履行了獨立董事的職責。

作為薪酬與考核委員，在 2024年度任職期內召開了 1次薪酬與考核委員會會議，并參與了公司 2024 年度高級管理人員薪酬、董事薪酬、高級管理人員薪酬等議案的審議討論，達成一致后也向董事會提出了專業委員會意見。

作為提名委員會委員，在 2024年度任職期內召開了 1次提名委員會會議，依據《提名委員會工作細則》，對公司的人事任免提出合理化建議，以規范公司運作，切實履行了相關工作職責。

三、發表獨立意見情況

2024年度，本人就公司相關事項發表獨立意見情況如下：

1、2024 年 4 月 8 日，在第二屆董事會第十一次會議上 ，對公

關于 2024年度募集資金存放與使用、關于 2024年度內部控制自我評

2、2024年 7月 8日 ，在第二屆董事會第十三次會議上 ，對公司關于投資無錫希瑞生命科技有限公司發表了獨立意見。

3、2024 年 7 月 12 日，在第二屆董事會第十四次會議上，對公司關于投資深圳市陽和生物醫藥產業投資有限公司發表了獨立意見。

4、2024 年 8 月 10 日，在第二屆董事會第十五次會議上，對公

司關于控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況、關于公司關聯交易事項、關于 2024年半年度募集資金存放與使用情況、關于使用部分超募資金永久補充流動資金、關于增補公司董事事項發表了獨立意見。

5、2024年 10月 28日，在第二屆董事會第十六次會議上，對公

司關于使用閑置自有資金購買銀行保本理財產品、關于使用閑置募集資金購買銀行保本理財產品事項發表了獨立意見。

四、對公司進行現場調查的情況

2024 年度，本人對公司進行了多次現場考察，全面深入了解公

司的生產經營情況和財務狀況。并通過電話、郵件等形式與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切關系，積極進行交流和溝通，及時掌握公司的經營動態，聽取公司管理層對于經營狀況和規范運作方面的匯報，時刻關注外部環境及市場變化對公司的影響，關注傳媒、網絡有關公司報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，更好地起到監督公司生產經營管理的作用，使公司持續、穩健、快速的發展。

五、保護投資者權益方面所做的工作

1、報告期內，本人忠實有效地履行了獨立董事的職責，對董事

會審議的各項議案均進行了認真的審核，提出合理建議，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權益。

2、本人通過現場參觀、實地考察、參加會議等方式了解公司日

常經營情況和內部控制情況，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，積極與經營層進行交流和溝通，對公司定期報告、關聯交易等重大事項認真審核，并利用專業知識和經驗獨立判斷，發表獨立意見，客觀、公正行使表決權，促進公司穩定發展。

3、持續關注信息披露工作，促使公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司《信息披露管理制度》的有關規定，及時、準確、完整的履行信息披露工作，協助公司推進投資者關系建設，增強投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權，維護公司和中小股東的權益。

六、公司存在的`問題及建議

公司應不斷完善內部控制體系，做好投資者關系管理工作，注重中小投資者訴求，積極開展資本市場的運行，并利用現有優勢不斷提高技術研發和創新能力，提高綜合競爭能力。

七、學習和培訓情況本年度，本人認真學習了中國證監會、深圳證監局以及深交所的有關法律法規及相關文件，加深對相關法規的認識和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

八、其他工作

1、未有提議召開董事會情況發生。

2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。

3、未發生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。

2024年本人將按照相關法律法規對獨立董事的規定和要求，不斷

提高自身的履職能力，繼續認真盡責、謹慎、忠實、勤勉地履行獨立董事的職責，發揮獨立董事的作用，維護好全體股東特別是中小股東的合法權益。

特此報告。

獨立董事：陳賽芳

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獨立董事述職報告篇十一

各位股東及股東代表及委托代理人：

你們好，本人于20xx年9月15日起擔任上海天璣科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆獨立董事，本人嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證券交易創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及其他有關法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作細則》等公司相關的規定和要求，在20xx年度工作中誠實、勤勉、獨立地履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項發表獨立意見，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益，充分發揮了獨立董事的作用，現就本人20xx年度履行獨立董事工作職責情況匯報如下：

一、 出席公司董事會及股東大會的情況：

本人作為公司董事會獨立董事，在召開董事會前主動了解并獲取作出決策前所需要的情況和資料，詳細了解公司整個運作和經營情況，為董事會的重要決策做了充分的準備工作。會議上，本人認真審議每個議案，積極參與討論并提出合理化建議，全面發揮了獨立董事的積極作用。

20xx年本人履職期間，公司共召開2次董事會，本人出席情況如下：

1、出席20xx年董事會情況：

姓名 本次應參加董事會次數親自出席次數委托出席次數缺席次數是否連續兩次未出席會議

姚寶敬 2 2 0 0 否

加的20xx年度公司董事會各項議案及其它事項均表示贊成，無提出異議的事項，無

反對、棄權的情形。

二、發表獨立意見情況：

20xx年度，本人按照《獨立董事工作制度》的要求，認真、勤勉、謹慎地履行職責，參加公司的董事會，在公司作出決策前，根據相關規定發表了獨立意見，具體如下：

1、20xx年10月16日，在第三屆董事會第一次董事會上，對《關于選舉公司第三屆董事會董事長的議案》、《關于聘任公司總經理的議案》、《關于聘任公司高級管理人員的議案》和《關于聘任董事會秘書的議案》發表同意的獨立意見。2、20xx年12月16日，在第三屆董事會第二次董事會上，對《關于限制性股票激勵計劃第二期限制性股票可解鎖的議案》、《關于公司引進投資方共同對控股子公司天璣數據增資暨關聯交易的議案》、《關于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》、《關于購買募投房產的議案》、《關于使用超募資金購買辦公房產并設立全資子公司的議案》、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》發表同意的獨立意見。

三、董事會專門委員會履職情況

公司按照《深圳交易所創業板上市公司規范運作指引》的要求，董事會下設審計、戰略發展、薪酬與考核、提名四個委員會。

本人作為公司第三屆董事會戰略發展委員會主任委員， 根據《戰略委員會工作細則》對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究并積極提出建議，切實履行了獨立董事職責。

本人作為第三屆董事會薪酬與考核委員會委員，根據《薪酬與考核委員會工作細則》的要求，對公司董事及高級管理人員的履行職責情況、限制性股票激勵計劃進行了審查，并對激勵對象進行考核及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，按績效評價標準對董事及高級管理人員進行績效評價，優化公司薪酬水平，提出合理化建議，積極履行薪酬與考核委員會委員的職責。

本人作為公司第三屆董事會提名委員會委員，根據《委員會工作細則》不斷完善公司法人治理結構，增強董事會選舉程序的科學性、民主性，優化董事會的組成人員結構。

四、對公司進行現場調查的情況

20xx年度，本人對公司進行了多次現場考察，重點對公司的生產經營狀況、行

業競爭現狀、財務狀況、管理和內部控制等制度建設及執行情況、董事會決議執行情況進行檢查;并通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切聯系，時刻關注行業發展，關注公司的社會影響及輿論影響，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態。

五、保護投資者權益方面所做的工作1、持續關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和公司有關規定，真實、及時、完整地完成信息披露工作，確保投資者公平、及時地獲得相關信息。

2、保護投資者合法權益。關注公司在媒體和網絡上披露的重要信息，保持與公司管理層及時溝通。

3、公司治理及經營管理。根據相關規定和要求，對該項工作及其開展情況進行有效監督，對每次董事會審議的議案和有關材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使了表決權;同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，客觀公正地保護了廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩健經營，創造良好業績，起到應有的作用。

六、培訓和學習情況

自擔任公司獨立董事以來，本人一直注重學習最新的法律、法規和各項規章制度，積極參與監管機關組織的各項學習活動，從而加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益的`思想意識，提升自身對公司運作的監督能力，并為公司的科學決策和風險防范提出了更好的意見和建議。

七、其他工作情況

2、在本報告履職期間，本人沒有提議召開董事會;

3、在本報告履職期間，本人沒有提議獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。

20xx年，本人將繼續本著忠實、誠信、勤勉、盡責的精神，繼續按照國家法律

法規、《公司章程》和《獨立董事工作制度》中的要求，積極有效的履行獨立董事的職責，繼續加強同公司股東會、董事會、監事會、管理層之間的溝通與協作，更加深入地了解公司的業務開展與經營管理情況，增強公司董事會的決策能力和領導水平，促進董事會決策的科學性和客觀性，以提高公司決策水平和經營業績，維護全體股東的合法權益。

特此報告!

獨立董事：姚寶敬

20xx年 3 月 9日

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獨立董事述職報告篇十二

述職報告要正確處理個人與集體、主觀與客觀的關系，要分清功過是非。承擔責任要恰如其分，既不爭功，也不必攬過。小編整理了2024年度帝龍新材獨立董事述職報告，歡迎欣賞與借鑒。

各位股東及股東代表：

本人于2024年11月30日經公司2024年第二次臨時股東大會選舉當選為浙江

帝龍新材股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，作為公司獨立董事，在任職期間嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律法規和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等內部控制文件的規定和要求，在工作中恪盡職守、勤勉盡責，忠實履行職務，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對重大事項發表獨立意見，努力維護公司整體利益和中小股東的合法權益。現將本人自上任以來履行獨立董事職責情況報告如下：

一、出席公司會議及投票情況

自任職以來，本著勤勉盡責的態度，本人積極參加了公司召開的董事會和股東大會，認真審閱相關會議材料，參與各項議案的討論并提出合理建議。公司在本人任職期間召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經營決策事項和其它重大事項均履行了相關程序，合法有效，故本人未對公司董事會各項議案及公司其它事項提出異議的情況。自本人擔任獨立董事后，召開會議及出席會議的情況如下：

董事會召開次數 2 股東大會召開次數 1親自出席次數委托出席次數

缺席次數 親自出席會議

2 0 0 1

本人對參加的各次董事會會議的相關議案均進行了認真審議，提出合理建議，所有議案均投了贊成票。

二、發表獨立意見的情況序號

時 間 事 項發表意見類型

3 2024年12月28日 關于公司關聯交易的獨立意見 同意

三、日常工作情況任職以來，本人利用參加董事會、股東大會的機會以及其他時間對公司進行現場了解，與董事、監事、高級管理層進行交流，了解公司生產經營狀況，共同分析公司所面臨的經濟形勢、行業發展趨勢等，并利用自己的專業知識為公司提出建設性意見，有效地發揮了獨立董事的職責。對于需經董事會決策的重大事項，如公司生產經營、財務管理、募集資金使用、關聯交易、對外投資、業務發展等情況，本人詳實聽取相關人員匯報，及時了解可能產生的風險，在董事會上發表意見行使職權，有力地促進了董事會決策的科學性和客觀性。

在公司年報編制、審計過程中切實履行獨立董事職責，向公司管理層了解主要生產經營情況和募投項目的進展情況，對公司經營生產狀況予以關注，并與審計會計師面對面溝通審計情況，督促會計師事務所及時提交審計報告，保證了公司及時、準確、完整的披露年報。

四、保護投資者權益方面所做的工作

1、獨立勤勉地履行職責。本人積極參加董事會會議，列席股東大會會議。

在參加董事會會議前，本人對各項議案進行充分的了解與查閱，會議期間認真聽取管理層對相關審議事項的具體介紹，結合運用自身專業特點對審議事項進行審慎表決。任職以來，本人對公司關聯交易、募集資金變更、重大資產重組等重大事項決策程序的履行和信息披露的合規性積極履行盡職調查義務，并進行有效監督，發表了相關獨立意見，切實維護了公司全體股東的利益。

2、對公司的治理結構及經營管理的監督。本人充分利用各種機會到公司實地考察，深入了解公司日常生產經營、財務管理、募集資金使用、內部控制等制度的建設完善及執行情況，與公司管理層及相關人員進行座談，聽取了他們對公司生產經營管理情況的匯報，并結合自身專長，為公司的經營管理提出建議和意見，切實維護公司和股東的利益。

3、加強學習提升履職能力。本人重視對自身履職能力的繼續提高，自覺學

習中國證監會、浙江證監局和深交所新出臺的各項法律法規，及時參加公司和其他機構組織的各類培訓，提高自身對股東合法權益維護方面和公司法人結構治理方面的認知和理解，有助于加強對公司和中小投資者合法權益的保護。

五、任職董事會各委員會工作情況

本人自上任以來擔任公司董事會薪酬與考核委員會、提名委員會主任委員，同時擔任審計委員會、戰略委員會委員，任職期間參加了公司組織召開的各專業委員會會議，并對相關事項發表了意見。

六、其他事項任職以來，本人沒有提議召開董事會的情況，沒有提議聘用或解聘會計師事務所的情況，也沒有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。

七、聯系方式

獨立董事姓名：壽鄒

電子郵箱：

2024 年，本人將按照謹慎、勤勉、公正的原則，不斷加強學習，加強與其

他董事、監事、高級管理人員的溝通和交流，深入了解公司的生產經營情況，認真、勤勉地履行職責，充分發揮獨立董事的作用，積極維護公司和中小股東的合法權益，為進一步促進公司穩健發展發揮應有的作用。

特此報告。

獨立董事：壽鄒

20xx年3月8日

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