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基金從業 私募股權投資講義 基金從業私募股權投資基金基礎知識重點篇一

為了幫助大家提高復習效率，接下來應屆畢業生考試網小編為大家搜索整理了2024年基金從業《私募股權》備考習題，希望對大家有所幫助。

第1題合伙協議應列明合伙企業()事項。

ⅰ.終止

ⅱ.解散

ⅲ.合并

ⅳ.清算

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：c

第2題并購投資的考察重點是()。

ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構

ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素

ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析

ⅳ.為管理團隊和產品服務部分

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅳ

d.ⅰ、ⅲ

參考答案：d

第3題基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其()。

a.固定資產

b.無形資產

c.固有財產

d.凈資產

參考答案：c

第4題基金份額上市交易后，有下列()情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：

a.基金合同期限屆滿

b.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

c.基金合同約定的其他情形

d.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形

參考答案：a

第5題違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施()。

ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：d

第6題股權投資基金的信息披露應當包含的內容有()。

ⅰ.基金承擔的.費用和業績報酬安排

ⅱ.可能存在的利益沖突

ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁

ⅳ.基金的投資收益分配情況

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：d

第7題申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當()。

a.給予書面答復，并說明理由

b.口頭告知申請人

c.給予書面答復，并口頭說明理由

d.給予書面答復，申請人有需要的說明理由

參考答案：a

第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有()。

ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構

a.ⅰ、ⅲ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：a

第9題在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于()。

a.企業未來可自由支配現金流之和

b.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

c.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和

d.企業稅后現金流之和

參考答案：c

第10題公司從事經營活動，必須()。

ⅰ.遵守法律、行政法規

ⅱ.遵守社會公德、商業道德

ⅲ.接受政府和社會公眾的監督

ⅳ.承擔社會責任

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

參考答案：c

第11題信息披露義務人應當按照()向投資者進行信息披露。

ⅰ.中國基金業協會的規定

ⅱ.基金合同

ⅲ.公司章程

ⅳ.合伙協議約定

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：d

第12題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是()。

ⅰ.《證券投資基金法》

ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

ⅳ.《合同法》

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：a

第13題私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

a.5

b.10

c.15

d.20

參考答案：b

第14題信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的是()。

a.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件

b.信息披露事務管理制度應當包括的事項

c.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

d.已按規定披露了信息

參考答案：d

第15題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向()履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。

a.中國證券業協會

b.中國基金業協會

c.中國證監會

d.中國保監會

參考答案：b

第16題私募基金()承諾保底保收益。

a.在一定條件下可以

b.不得違規

c.在某些情況下不可以

d.以上都不對

參考答案：b

第17題現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過()人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的，投資者人數累計不超過()人。

a.10050

b.200100

c.20050

d.300200

參考答案：c

第18題向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括()。

ⅰ.個人完稅證明

ⅱ.個人資格認定申請書

ⅲ.個人基本情況登記表

ⅳ.相關證明材料

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：b

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